中淳高科IPO：或与关联方高管关系密切，独立性问题待解释

本文授权来自《中国民商》

作者：尹   燃

编辑：蒋希音

2023年3月，混凝土预制桩企业宁波中淳高科股份有限公司（下称：中淳高科）沪市主板IPO获交易所受理。截至目前，公司已递交首轮问询回复并更新了2023年财务数据；上交所审核进程显示，中淳高科IPO因发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期，需要补充提交而处于中止状态。

此次IPO，中淳高科拟募集资金约7.72亿元，用于节能环保型预制桩生产线改扩建项目、年产150万米节能环保预制桩生产线建设项目等五个项目，所聘保荐机构为东方证券(600958)，审计机构为天健所。

关联方高管任职期间疑参与研发

中淳高科成立于2016年12月，主要从事混凝土预制桩和管片的研发、生产和销售。截至招股书签署日，实控人邱风雷、邱淑君夫妻二人直接或间接持有中淳高科92.39%股份，通过宁波浙东建材集团有限公司控制的宁波中淳企业管理股份有限公司为中淳高科的控股股东。

招股书显示，中淳高科提交IPO申请前12个月内，曾进行了员工股权激励，公司部分员工于2020年8月通过增资和受让财产份额的方式，成为员工持股平台宁波梅山保税港区淳实投资管理合伙企业（有限合伙，下称：淳实投资）的有限合伙人，其中包括现任宁波中淳桩基工程技术有限公司（中淳高科的全资子公司，下称：中淳桩基）总工程师的陈洪雨。

招股书介绍，陈洪雨在2020年8月取得股份时担任中淳高科的关联方宁波中淳高科基础工程有限公司（由实控人控制，下称：中淳基础）总经理、法定代表人，未在中淳高科及其子公司处任职。为表彰陈洪雨为关联方中淳基础所做之贡献，经中淳高科股东大会审议，确认其为股权激励对象，从而通过淳实投资间接持有中淳高科股份。

2021年4月19日，中淳高科子公司中淳桩基聘任陈洪雨担任总工程师，并于当月起将其持有的15万股股份对应的股权激励费用转移至中淳桩基账面确认。

结合企查查、企信网披露的工商登记信息和招股书，即陈洪雨自2018年9月起任关联方中淳基础法定代表人、执行董事兼总经理，2020年8月参与中淳高科股权激励，2021年4月19日被聘任为中淳桩基总工程师，企查查也显示同日中淳基础的法定代表人、执行董事兼总经理由陈洪雨变更为舒佳明。

但浏览其他公开信息发现，陈洪雨任关联方重要职务期间或已在中淳高科处参与日常工作和活动。

公众号“土木沙龙”推文显示，2020年12月20日，由温州市建筑学会主办，2020土木沙龙年会筹备组等单位承办，温州中淳高科桩业有限公司（中淳高科全资子公司，下称：温州中淳）等单位协办的2020土木沙龙年会顺利举行，会上，温州中淳代表陈洪雨就根植桩的技术应用相关议题作出报告。

（截图源自公众号土木沙龙推文）

公众号“基础工程网服务”于2020年10月发布了一则有关“第十届中国国际桩与深基础峰会”的推文。据介绍，该会议是亚洲桩与深基础领域最大的综合性峰会，主办单位包括国际桩与深基础协会、中国二十冶集团有限公司等。大会议程安排显示，2020年10月13日下午，中淳高科总工程师陈洪雨作为演讲嘉宾发表“非挤土静钻根植桩技术”的相关报告。

（截图源自公众号基础工程网服务）

继续查阅公开信息，2020年4月，中淳高科微信公众号发布推文“重磅！院士点赞、中淳高科智造的静钻根植桩系列产品荣获2019年度建筑材料科学技术二等奖”，该推文显示中淳高科智造的“非挤土植入式预制桩系列产品制造与施工关键技术及产业化”项目荣获科技进步类二等奖。该项目的主要完成单位包括中淳高科、浙江大学等，主要完成人包括张日红、龚晓南、王卫东等12人，陈洪雨同名人员也在其中。

（截图源自中淳高科公众号）

而据企查查显示，早在2019年及之后期间，陈洪雨同名人员已陆续参与中淳高科多项专利（初始申请人为中淳高科）的研发工作中，署名为发明人之一。

（截图源自企查查）

也就是说，从2019年开始，陈洪雨同名人员已参与到中淳高科的研发项目中，并以中淳高科及其子公司代表身份出席行业多个会议及活动。

但如招股书所言，彼时陈洪雨仍担任关联方中淳基础总经理、法定代表人，2020年8月取得员工持股平台股份时未在中淳高科及其子公司处任职，直至2021年4月19日被聘任为中淳高科子公司中淳桩基总工程师，同日，关联方中淳基础工商登记显示陈洪雨不再任执行董事、总经理及法定代表人。

陈洪雨任关联方高管期间，是否已在中淳高科处从事研发工作，招股书与公开信息就陈洪雨就任中淳高科相关职务的相关时间节点又为何会存在差异，或需中淳高科及保荐机构作出解释。

另一关联方高管或也关系紧密

前文提到，关联方中淳基础工商登记显示，2021年4月19日，其法定代表人、执行董事兼总经理由陈洪雨变更为舒佳明，且目前尚未发生二次变更。企查查亦显示，舒佳明所执一级注册建造师证书（初始注册时间2021年7月8日，有效期至2024年7月7日）所在注册单位为中淳基础。

（截图源自企查查）

查询公开信息还发现，舒佳明在2021年4月任中淳基础法定代表人、高管后，其同名人员却仍参与中淳高科的研发。

企查查显示，中淳高科2022年申请的两项发明（授权）专利的发明人名单中均有舒佳明。

（截图源自企查查）

同样来自土木沙龙的微信公众号推文，2021年9月，由温州中淳（全资子公司）独家协办的主题系列活动举行，活动中，温州中淳技术研发经理舒佳明、中淳桩基总工程师陈洪雨等专家分享了新产品新技术的应用实例和成功经验。

（截图源自公众号土木沙龙）

综上所述，舒佳明继陈洪雨任关联方法定代表人、高管后，其同名人员或仍在中淳高科处从事研发工作，两同名人员若为同一人则人员的独立性问题或需中淳高科及保荐机构作出回复。

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