中概股频爆造假丑闻 中美对话拟推跨境审计监管

2011年07月11日10:02  来源:中国广播网
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  中广网北京7月11日消息 据中国之声《央广新闻》报道,中美两国证券监管部门本周将就跨境审计监管合作的问题进行商谈。根据美国审计监管机构PCAOB(美国上市公司会计监察委员会)、SEC(美国证券交易委员会)的回应,跨境审计监管对话将于今明两天在北京展开。

  今年以来,在美国上市的中国概念股频频爆出造假丑闻,包括中国生物公司(CHBT)和合力电子公司(HELI)等20多家中国概念股的审计机构,都宣布退出,或者被曝光审计对象有财务问题。但监管追究却陷入困境。美国证券监管部门表示,由于无法在中国收集信息,美国证监会此前对这些公司的调查被迫停顿。因此将审计机构纳入跨境监管体系,成为美市场监管的当务之急。于是,由美国上市公司会计监察委员会和美国证券交易委员会联合派人与中方进行首次对话就在这样的背景下提出了。此举也被外界解读为中美证券监管部门的首次高调对话。

  根据财新《新世纪周刊》在美国的采访,美国证监会一位高级官员表示,这是双方整体加强监管合作的一部分,以保障审计质量和美国投资者权益。他强调这“属于全球范围内合作的一部分,并非只是针对最近中国企业反向收购以及企业造假丑闻才做的”,并且希望“能在年底前有突破。”

  据了解,美方团队将由美国上市公司会计监察委员会董事福格森(Lewis Ferguson)带队,另外4名成员分别来自该组织国际事务办公室、注册与监察部门以及美国证券交易委员会的国际事务办公室和首席会计师办公室,预计对话将持续两天。

  根据从美国证券监管部门的了解,此次双方协商的重点,主要是如何解决美国监管机构无法对中国赴美上市企业及其审计机构进行监管的问题。对话将讨论美国监管机构引导中国审计师及事务所现场审查的可行性、流程,同时期望在年底之前签署跨境审计监管合作协议,将赴美上市中国公司的审计机构纳入了跨境联合监管,并建立双方监管机构的互信机制,对两国跨境上市的公司进行实地检查和调研。美方的代表福格森也指出,由于两国高层已经达成共识,双方也会谈及两国互相派队伍观察彼此的监管方式,但具体的时间以及细节需要进一步沟通。对此我们也发函到证监会进行核实和申请采访,但是还没有得到相关部门的回复。

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