中国概念股风波继续升级 SEC将起诉两中国公司

2011年06月16日16:19  来源:中国新闻网
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  若证据确凿,两公司高管面临刑事处罚,公司或遭巨额索赔

  商务部首度表态:中国企业海外投资应按国际规范运作,同时也应不受歧视

  大洋彼岸的中概股风波继续升级。因涉嫌多处财务欺诈,北京时间6月14日,美国证券交易委员会(SEC)宣布,将启动针对中国智能照明(美交所上市代码:CIL)和中国世纪龙传媒(美交所上市代码:CDM)两家公司的诉讼程序。熟悉境外法律事务的律师指出,若证据确凿,两公司高管将面临刑事处罚,而公司也可能遭到投资人的巨额索赔。

  SEC拟24日开听证会

  美国投资者对中国概念股(以下简称中概股)的信任危机有进一步加剧的势头。

  据外电报道,因涉嫌财务欺诈,SEC将于6月24日召开针对智能照明和世纪龙传媒两家中国公司的听证会,听证会由一位行政法官主持。两家公司的代表可以在听证会上反驳将其摘牌的决定,并提交相关证明材料。

  资料显示,这两家公司的外部独立审计机构均为Malone Bailey LLP。因为发现公司涉嫌财务欺诈,该事务所于3月22日、4月2日辞职,并将所发现的情况举报到了SEC和交易所。Malone Bailey LLP认为,两家公司均存在伪造财务账本、客户信息以及银行证明的嫌疑。根据交易所上市条件的规定,因为不能提供具有审计意见的财务报表,中国世纪龙传媒、中国智能照明,已于3月23日收到美国交易所的停牌通知,交易所已经对它们启动退市程序。SEC称,执法部门希望通过摘牌的裁决来保护投资者,免于公司任何虚假和错误信息的误导。目前,执法部门已经启动了对于这两家公司的诉讼程序。而当天晚些时候,SEC又宣布禁止中国智能照明电气有限公司和中国盛世巨龙媒体传播公司两家公司出售私人持有股票给投资者。

  中国智能照明的实体位于广东惠州,从事节能灯的制造和销售,中国世纪龙传媒的实体位于北京,以为中央电视台的某些频道提供广告时段服务为主业。智能照明和盛世巨龙分别于2010年6月18日和2011年2月8日从OTCBB转板至美国证券交易所(NYSE Amex)上市。

  高管或担刑责

  公司面临巨额赔偿

  长期代理境外法律事务的英国西盟斯律师行律师王德全表示,SEC作为美国证券市场合规监管的主要机构,一旦进入听证会程序,即意味SEC已掌握了比较充足的证据,通过听证会是为获得公司管理层、代理会计师和律师的印证或者更进一步的信息,而管理层若在听证会上不诚实将是非常危险的事情。“如果证据确凿,SEC将证据提交给检察机关,公司的高管很可能需要承担刑事责任,而投资者也可以委托地方检察官对公司提起民事诉讼,公司及公司董事将面临相当数量的赔偿”,王德全表示。至于公司有无破产可能,王德全表示需看公司退市后是否选择走破产法程序。

  今年以来,由于问题频出,许多小市值的非美国公司已经成为了SEC的重点调查对象。数据显示,今年3月以来,24家在美上市中国公司的审计师提出辞职或曝光审计对象的财务问题,20家在美上市中国公司遭遇停牌或摘牌。

  关于此次中概股风波,中国官方也在昨日首度表态,针对美国券商盈透证券上周禁止客户以保证金方式买进132家中国上市公司股票的行为,商务部新闻发言人姚坚15日在商务部例行新闻发布会上表示,中国企业在海外投资应当遵守当地的法律法规,按照国际规范运作,这是一个基本的前提。同时,中国企业在海外的经营也不应当受到歧视。

  吴海飞

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