SEC追查中概股违法行为 反向并购模式遭遇冬天

2011年05月21日01:07  来源:21世纪经济报道 作者:吴晓鹏
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  在遭遇市场人士做空的同时,美国的证券监管部门也积极介入,对中国概念股进行长期的监察。

  SEC追查中国股票违法行为

  实际上,据SEC主席夏皮洛介绍,SEC执法部门追踪中国公司的违法行为长达数年。

  今年4月27日,夏皮洛在写给国会金融服务分委会主席Patrick Mchenry的一封信中写道,SEC为了保护美国投资人,最早曾于2006年起诉中国公司网易会计造假。

  随后,2006年12月,SEC起诉China Energy Savings Technology涉嫌非法“拉高出货”、操控市场,2009年10月,起诉China Holdings公司(CHHL)“失实陈述”。2010年6月,SEC将中国玉柴国际有限公司告上法庭,罪名为“虚报公司净收入,违反联邦证券法”。

  去年夏天,SEC对一批美审计事务所展开质询,剑指通过反向并购在美上市海外公司。

  “质询结束后,仅2011年3月至今,超过24家中国公司提交文件披露关于审计师辞聘或会计问题的信息,主要涉及对现金与应收账款的担忧以及审计师在确认这部分数量时所面临的困境。”夏皮洛写道。

  她说,通过反向并购在美上市的中国公司Heli Electronics Corp(HELI), 中国(陕西)长江矿业新能源股份有限公司(CHJI)以及绿诺国际(RINO)分别由于未能披露审计师辞聘信息或提供虚假信息等原因遭SEC停牌处罚。

  过去数月,SEC撤消了至少8家通过反向并购成为美国国内证券发行人的中国公司的登记,理由是“这些公司未能提交我们认为对美国投资者至关重要的文件”。

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